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天咨黨建〔2022〕17號(hào)

中共天水市工程咨詢中心有限公司支部

關(guān)于印發(fā)盡責(zé)合規(guī)免責(zé)清單（試行）的通知

各部、室：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳〈關(guān)于進(jìn)一步激勵(lì)廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的意見(jiàn)〉的通知》《甘肅省鼓勵(lì)改革創(chuàng)新干事創(chuàng)業(yè)容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法（試行）》等文件及天水市第八屆紀(jì)律檢查委員會(huì)第二次全體會(huì)議精神，依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例》，結(jié)合公司實(shí)際，制定本清單，經(jīng)7月15日黨支部會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

中共天水市工程咨詢中心有限公司支部

                                2022年7月15日    
天水市工程咨詢中心有限公司

盡責(zé)合規(guī)免責(zé)清單（試行）

第一條 為建立健全正向激勵(lì)和容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，進(jìn)一步激勵(lì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)，依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例》《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》《中共中央辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步激勵(lì)廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的意見(jiàn)〉的通知》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本清單。

第二條 總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大及十九屆歷次全會(huì)精神為指導(dǎo)，堅(jiān)持“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”，對(duì)天水市工程咨詢中心有限公司廣大干部履職過(guò)程中的失誤和偏差，審視其發(fā)生背景、工作依據(jù)、決策過(guò)程、動(dòng)機(jī)取向、客觀結(jié)果，做到盡職免責(zé)、應(yīng)容則容、應(yīng)免則免。旗幟鮮明地支持改革者、鼓勵(lì)創(chuàng)新者、寬容失誤者、保護(hù)干事者，充分調(diào)動(dòng)廣大干部改革創(chuàng)新、探索實(shí)踐、擔(dān)當(dāng)作為的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，推動(dòng)公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

第三條 盡職合規(guī)免責(zé)是指公司各部門管理崗位上的干部，包括在關(guān)鍵技術(shù)崗位和對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有一定影響的員工在經(jīng)營(yíng)管理、改革創(chuàng)新、資本運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目投資、科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)往來(lái)等工作中，按照黨紀(jì)黨規(guī)、法律法規(guī)以及公司內(nèi)部管理制度勤勉盡責(zé)地履行了法定職責(zé)、部門職責(zé)、崗位職責(zé)、臨時(shí)職責(zé)，但因先行先試、無(wú)意過(guò)失和探索性失誤錯(cuò)誤等原因，給國(guó)有資產(chǎn)造成一定損失或其他不良后果，但符合《天水市工程咨詢中心有限公司盡職合規(guī)免責(zé)事項(xiàng)清單》所列情形之一的，可以免于追究責(zé)任。

第四條 前置條件

（一）黨和國(guó)家方針政策、黨章、黨紀(jì)和法律法規(guī)、有關(guān)制度沒(méi)有明令禁止的；

（二）以促進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展或者履行企業(yè)政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任為目標(biāo)的；

（三）貫徹民主集中制原則和“三重一大”決策制度的；

（四）沒(méi)有為個(gè)人、他人或者小團(tuán)體謀取不正當(dāng)利益的；

（五）沒(méi)有因主觀故意、失職瀆職造成損失或者不良影響的。

符合上述五項(xiàng)條件，屬于探索性改革創(chuàng)新舉措實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的失誤、偏差，但未造成重大資產(chǎn)損失或者國(guó)有資產(chǎn)流失的，可以予以免責(zé)。

第五條 以下情形不納入容錯(cuò)免責(zé)范疇：

1. 全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任不到位的；

2. 借改革創(chuàng)新之名搞“政績(jī)工程”“形象工程”的；

3. 在同一問(wèn)題上重復(fù)出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤或者給予容錯(cuò)免責(zé)處理后再次出現(xiàn)同樣失誤錯(cuò)誤的；

4. 屬于《中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例》和《甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈甘肅省省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法〉的通知》（甘政辦發(fā)〔2017〕13號(hào)）等相關(guān)文件精神所列責(zé)任追究情形的。

   第六條 免責(zé)適用具體情形（27條）

   （一）戰(zhàn)略管控方面

   1.在落實(shí)黨中央、甘肅省委、省政府決策部署和天水市委、市政府和市國(guó)資委工作要求中，為維護(hù)全局利益，認(rèn)真履職、敢于作為，嚴(yán)格執(zhí)行方針政策，遵守法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，由于出現(xiàn)客觀上無(wú)法預(yù)知且不能克服的因素，未達(dá)到預(yù)期效果或者造成損失的。

   2.在企業(yè)戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)調(diào)整、推進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換等工作中，出現(xiàn)探索性失誤或者未達(dá)到預(yù)期效果的。

   3.在重要事項(xiàng)決策、實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)管控中，因受宏觀調(diào)控、行業(yè)政策變化、不可預(yù)知及不可抗力因素等影響，未達(dá)到預(yù)期效果或者造成損失的。

   4.在法律法規(guī)和公司規(guī)章制度沒(méi)有明令禁止的情況下，為了爭(zhēng)取項(xiàng)目落地、獲取戰(zhàn)略資源、搶占市場(chǎng)先機(jī)、解決急難問(wèn)題等，在落實(shí)集團(tuán)決策部署過(guò)程中先行先試、敢于創(chuàng)新，出現(xiàn)失誤的。

   5.在新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式探索實(shí)施過(guò)程中，因受不可預(yù)知或者不可抗力因素影響，未達(dá)到預(yù)期效果或者出現(xiàn)失誤的。

   6.在落實(shí)公司決策部署、工作計(jì)劃過(guò)程中，由于不可抗力、非主觀故意的難以預(yù)見(jiàn)因素，導(dǎo)致未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果的。

   （二）改革創(chuàng)新方面

   7.在深化企業(yè)體制機(jī)制改革中，因先行先試、缺乏經(jīng)驗(yàn)或者政策調(diào)整等因素，未達(dá)到預(yù)期效果的。

8.在推進(jìn)混合所有制改革過(guò)程中，主動(dòng)與民營(yíng)、外商企業(yè)合資合作，未達(dá)到預(yù)期效果或者改革后在資產(chǎn)處置、職工安置等方面引發(fā)矛盾爭(zhēng)議的。

9.在推進(jìn)完善企業(yè)經(jīng)理層任期制和契約化管理、職業(yè)經(jīng)理人制度及市場(chǎng)化選人用人等方面，認(rèn)真進(jìn)行人選考察和背景調(diào)查，按照法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度所要求程序選人用人，但因客觀實(shí)際企業(yè)未能準(zhǔn)確調(diào)查核實(shí)，導(dǎo)致用人失誤的。

10.在企業(yè)優(yōu)化整合、改制重組工作中，按預(yù)定方案實(shí)施完成后，因國(guó)家法規(guī)政策調(diào)整或地方政府、有關(guān)部門政策變化等難以預(yù)見(jiàn)的客觀因素，導(dǎo)致項(xiàng)目發(fā)展與預(yù)期出現(xiàn)一定偏差，出現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)，但沒(méi)有謀取不正當(dāng)利益的。

11.在深化三項(xiàng)制度改革中，建立能上能下選人用人機(jī)制，不拘一格大膽和破格使用經(jīng)營(yíng)管理人員，出現(xiàn)一定失誤或者偏差的。

（三）資本運(yùn)營(yíng)方面

12.在擔(dān)保、融資等業(yè)務(wù)中，因宏觀形勢(shì)變化等原因未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的。

（四）經(jīng)營(yíng)管理方面

13.在招商引資、招才引智工作中，主動(dòng)作為、創(chuàng)新性開(kāi)展工作，出現(xiàn)一定失誤或者偏差的。

14.在合同管理業(yè)務(wù)中，因受宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、調(diào)查手段受限、信息不對(duì)稱等影響，造成不可預(yù)估的損失或者不良影響的。

15.在資金管理業(yè)務(wù)中，因受財(cái)政貨幣政策、利率匯率變化等不可控因素影響，資金沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有效益或者造成一定損失的。

16.在風(fēng)險(xiǎn)防控工作中，因受政策調(diào)整、市場(chǎng)行情變化、自然災(zāi)害或者其他難以預(yù)見(jiàn)原因，造成一定損失的。

（五）投資管理方面

17.在開(kāi)展投資業(yè)務(wù)中，嚴(yán)格執(zhí)行決策程序并充分評(píng)估和積極防控投資風(fēng)險(xiǎn)，因客觀上無(wú)法先行預(yù)見(jiàn)的相關(guān)政策重大調(diào)整、外部環(huán)境重大變化，造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

（六）資產(chǎn)交易方面

18.在開(kāi)展資產(chǎn)交易中，嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)交易有關(guān)規(guī)定，確保交易資產(chǎn)處于合理狀態(tài)，因自然災(zāi)害、征收征用等導(dǎo)致交易資產(chǎn)毀損滅失，所有權(quán)受限，造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

（七）科技創(chuàng)新方面

19.在組織研發(fā)創(chuàng)新中，加快打造原創(chuàng)技術(shù)策源地和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈主，開(kāi)展原創(chuàng)技術(shù)研究，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展，因技術(shù)路線選擇、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)等存在重大不確定性，造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

（八）應(yīng)急管理方面

20.在處置突發(fā)事件中，出于擔(dān)當(dāng)盡責(zé)，臨機(jī)決斷采取緊急措施，事后履行決策程序并得到追認(rèn)，但仍造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

（九）其他方面

21.按照國(guó)家或上級(jí)單位明確要求的任務(wù)進(jìn)度、時(shí)間節(jié)點(diǎn)積極推進(jìn)相關(guān)工作時(shí)，因時(shí)間緊迫出現(xiàn)履行決策審批程序和實(shí)際工作并行推進(jìn)的。

22.向上級(jí)提報(bào)的重要報(bào)告，向社會(huì)發(fā)布的重要信息，因經(jīng)驗(yàn)不足、考慮不周出現(xiàn)失誤或偏差，但經(jīng)過(guò)集體討論或經(jīng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審閱的。

23.認(rèn)真貫徹國(guó)家、省市和公司保密規(guī)定和要求，配備保密設(shè)施，落實(shí)保密措施，嚴(yán)格保護(hù)保密資料，抓好保密工作。因自然災(zāi)害、外部不可抗力等因素，造成保密設(shè)施、保密文件損害的。

24.認(rèn)真貫徹國(guó)家、省市和公司檔案管理規(guī)定和要求，落實(shí)檔案管理措施，嚴(yán)格保護(hù)檔案資料，規(guī)范抓好檔案工作。因自然災(zāi)害等外部不可抗力因素，造成檔案資料、設(shè)施設(shè)備損害的。

25.在推進(jìn)巡視、巡察、審計(jì)檢查反饋問(wèn)題整改工作中，嚴(yán)格落實(shí)上級(jí)有關(guān)監(jiān)管方面提出的問(wèn)題整改工作要求，積極組織整改，因司法訴訟、政策限制等不可控因素，造成未按期全面完成整改要求的。

26.在企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資重大決策過(guò)程中，依法依規(guī)明確表示異議并投反對(duì)票，因決策權(quán)限所限，未能防止違規(guī)決策，造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

27.符合中央大政方針和有關(guān)政策，按規(guī)定程序決策、實(shí)施的改革創(chuàng)新事項(xiàng)，出現(xiàn)失誤或者偏差的，應(yīng)納入容錯(cuò)免責(zé)情形。

第七條 實(shí)施和認(rèn)定

出現(xiàn)上述適用容錯(cuò)免責(zé)具體情形的，在經(jīng)天水市工程咨詢中心有限公司總經(jīng)理辦公會(huì)議討論后提交天水市工程咨詢中心有限公司黨支部研究認(rèn)定，確認(rèn)為免責(zé)情形的，啟動(dòng)容錯(cuò)糾錯(cuò)免責(zé)程序，確保容錯(cuò)、免責(zé)和糾錯(cuò)工作有機(jī)銜接。

第八條 盡職合規(guī)免責(zé)清單試行期間，若該清單存在與上級(jí)

文件精神不符的，應(yīng)執(zhí)行上級(jí)相關(guān)文件規(guī)定。

第九條 黨支部負(fù)責(zé)本清單的解釋、修訂工作，本清單自印發(fā)之日起實(shí)施。